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对上述三家投行的处罚，香港证监会给出了几乎一致的理由（均是因为作为保荐人的缺失）：1、天合化工介入了保荐人的审查访谈。投行们没有安排尽职审查访谈或确认访谈的模式及地点，以及直接与天合化工的客户联络。而是由天合化工通知投行们哪些客户未能出席面对面访谈，以及哪些客户拒绝在其营业处所进行访谈。没有证据证明投行们曾采取任何步骤，向有关客户查询为何不答应在其办事处接受访谈。

■阎岳发展资本市场是改革方向。2018年中央经济工作会议提出，资本市场在金融运行中具有牵一发而动全身的作用，要通过深化改革，打造一个规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场。在建设这样一个资本市场的进程中，证券公司、基金公司、期货公司等市场主体，会计师事务所等中介机构，需要跟上监管层的发展理念，合法合规的搞创新促发展，主动承担起维护资本市场稳定发展的历史使命。

此前，国际知名做空机构香橼（Citron Research）在报告中直接称Jumia为“骗局”，并且“一文不值”，导致公司连续两个交易日累计暴跌26%。今年4月12日，Jumia才在纽交所上市，成为首家在纽交所上市的非洲科技初创企业。截止五月初，公司股价已经累计上涨了近250%，但自那以后，Jumia的股价一路下行。7个交易日，股价从46.99美元的高点已经累计下跌了近50%，市值蒸发约31亿美元（约合人民币210亿）。

二、发起并定期召开国际证券投资者保护研讨会随着对外交流的不断拓展，为有效应对国际投资者保护合作领域缺乏长效、稳定的交流合作平台问题，投保基金公司与美、加两国在谅解合作备忘录的框架下，共同发起了国际证券投资者保护交流合作长效机制，轮流召开年度国际证券投资者保护研讨会（以下简称“国际研讨会”）。

其中，证监会依法对勤上股份信息披露违法违规案作出处罚，对勤上股份责令改正，给予警告，并处以60万元罚款，对直接负责的主管人员胡玄跟给予警告，并处以30万元罚款，对其他直接责任人员陈永洪给予警告，并处以10万元罚款，对勤上股份实际控制人李旭亮给予警告，并处以60万元罚款，同时，证监会依法对李旭亮、胡玄跟分别采取终身证券市场禁入措施和5年证券市场禁入措施。

如果卢比奥所提出的修正案被列入新财年的《国防授权法》，那么华为的专利权将由于该条款被美国政府剥夺，这毫无疑问是一种“剥夺公权”的做法，很有可能会致使华为先前的起诉得到美国法院支持。其二，该条款破坏了美国在知识产权保护上的信誉，可能引起他国仿效。